证券从业人员变更单位后如何办理执业注册变更

更新时间:2019-07-06    来源:证券考试    手机版     字体:

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【导语】本站为大家整理证券从业人员变更单位后如何办理执业注册变更问题,并给予相应回答,希望对考生有帮助!

  :从业人员变更单位后如何办理执业注册变更?

  :按照一般的竞业禁止原则,从业人员不得同时在两家同业机构执业。从业人员变更执业机构前,必须在原机构将离职手续办理完毕,且应确认机构为其提交离职备案信息。

  对于原机构已做离职备案的,新机构可直接在从业人员管理平台进行变更。

  对于原机构未做离职备案的,我会暂时不予受理新机构提交的执业注册变更申请,系统会在“备案公示查询”中做出提示。各机构资格管理人员应经常查看此栏目,并及时为已离职人员办理离职备案。

  如果离职人员与原机构存在纠纷,或因其他原因原机构不能为其办理离职手续的,原机构应向我会做出书面情况说明。

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