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【导语】世上的事，只要肯用心去学，没有一件是太晚的。你只要记住你的今天比昨天进步了一点，那么你离你的梦想也就更近了一步。本站整理“2019年3月证券从业资格考试基础练习题：法律法规（3）”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问本站证券从业资格考试频道。
一、选择题(共50题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)
1.非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处()有期徒刑，并处违法所得()罚金。
A.3年以上10年以下;1倍以上5倍以下
B.5年以上10年以下;2倍以上5倍以下
C.5年以上10年以下;1倍以上5倍以下
D.3年以上5年以下;1倍以上5倍以下
【答案】C
【解析】非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
2.证券公司中间介绍业务，是指()。
A.证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
B.证券公司接受基金公司委托，为基金公司介绍客户参与基金交易并提供其他相关服务的业务活动。
C.基金公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
D.证券公司接受证券交易所委托，为证券交易所介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。
【答案】A
【解析】证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
3.()对股票期权市场实行集中统一的监督管理。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.国务院
【答案】B
【解析】选项B正确：中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。
4.保荐机构应当指定()名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。
A.1
B.2
C.4
D.3
【答案】B
【解析】选项B正确：保荐机构应当制定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。
5.在融资融券业务交易风险揭示书中，可能会给客户造成经济损失的情况不包括()。
A.因客户自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施
B.标的证券暂停交易的情况
C.标的证券终止上市的情况
D.融资买入证券价格上涨
【答案】D
【解析】选项D不包括：根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》，融资融券业务交易风险揭示书的基本内容应包含：
1.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。
2.提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。
3.提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
4.提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成经济损失。
5.提示客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，客户将面临融资融券成本增加的风险。
6.提示客户在从事融资融券交易期间，如果因自身原因导致其资产被司法机关采取财产保全或强制执行措施，或者出现丧失民事行为能力、破产、解散等情况时，客户将面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。(选项A包括)
7.提示客户在从事融资融券交易期间，如果发生融资融券标的证券范围调整、标的证券暂停交易或终止上市等情况，客户将可能面临被证券公司提前了结融资融券交易的风险，可能会给客户造成经济损失。(选项BC包括)
8.提示客户在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券合同》约定的通知与送达方式及通讯地址，向客户发送通知。通知发出并经过约定的时间后，将视作证券公司已经履行对客户的通知义务。客户无论因何种原因没有及时收到有关通知，都会面临担保物被证券公司强制平仓的风险，可能会给客户造成经济损失。
9.提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，如客户将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用，由此造成的后果由客户承担。
10.除上述九项风险提示外，各证券公司还可以根据具体情况在其制订的《融资融券交易风险揭示书》中对融资融券交易存在的风险进一步列举。
6.中国证券业协会根据()的原则开展场外证券业务备案工作。
A.公平、公正、公开
B.公平、公正、简便、高效
C.公平、公正、公开、高效
D.公平、公正、简便、诚实信用
【答案】B
【解析】选项B正确：中国证券业协会根据公平、公正、简便、高效的原则开展场外证券业务备案工作。
7.合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前()日通知其他合伙人。
A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】D
【解析】选项D正确：合伙协议未约定合伙期限的，合伙人在不给合伙企业事务执行造成不利影响的情况下，可以退伙，但应当提前30日通知其他合伙人。
8.上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额()的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测()的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.50%;80%
B.80%;50%
C.30%;50%
D.50%;30%
【答案】B
【解析】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉;利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
9.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行()。
A.分散管理
B.集中管理
C.垂直管理
D.横向管理
【答案】C
【解析】选项C正确：证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理。
10.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券()其自有证券。
A.不计入
B.计入
C.经证券协会同意后可以计入
D.经委托人同意后可以计入
【答案】A
【解析】选项A说法正确，证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。
11.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行()程序。
A.跨墙审批
B.风险检测
C.跨墙备案
D.合规检查
【答案】A
【解析】选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。
12.()是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
A.创业投资基金
B.并购基金
C.杠杆基金
D.股票基金
【答案】A
【解析】创业投资基金，是指主要投资于未上市创业企业普通股或者依法可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。
13.当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起()向中国证监会报告。
A.2日内
B.5日内
C.10日内
D.15日内
【答案】B
【解析】当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起5日内向中国证监会报告。
14.()在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
A.普通投资者
B.个人投资者
C.专业投资者
D.机构投资者
【答案】A
【解析】选项A正确：普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。
15.关于证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少()并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
【答案】C
【解析】承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。
16.关于质押式报价回购业务的主要规则，说法错误的是()。
A.证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向证监会报备。
B.证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务
C.证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报
D.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。
【答案】A
【解析】选项A说法错误：质押式报价回购业务的主要规则：
(1)证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制，对质押券价值进行管理。证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模，并向交易所报备。交易所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。(选项A说法错误)
(2)证券公司应当按照规定的格式向交易所交易系统申报报价，并代客户申报接受报价的委托。交易系统对双方的申报按相关规则予以成交确认，并将成交结果发送中国结算。中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。(选项D说法正确)
(3)证券公司应遵循诚实信用原则，如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向，不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报。(选项C说法正确)
(4)证券公司与客户之间的纠纷，不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。(选项B说法正确)
17.完善内部控制的独立原则是指()。
A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
【答案】D
【解析】选项D正确：内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A为健全原则，B为合理原则，C为制衡原则。
18.非金融机构开展基金托管业务的，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于()，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备()以上托管业务从业经验。
A.5人;1年
B.6人;3年
C.7人;3年
D.8人;2年
【答案】D
【解析】非金融机构开展基金托管业务的，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验
19.原则上，风险等级的客户的审核期限不得超过()。
A.3个月
B.半年
C.1年
D.2年
【答案】B
【解析】选项B正确：原则上，风险等级的客户的审核期限不得超过半年，低一等级客户的审核期限不得超过上一级客户审核期长的两倍。
20.非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起()内作出是否受理的决定。
A.2个工作日
B.3个工作日
C.5个工作日
D.10个工作日
【答案】C
【解析】选项C正确：非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向中国证监会报送申请材料，中国证监会自收到申请材料之日起5个工作日内作出是否受理的决定。
21.下列关于投资转让私募基金份额的说法，正确的是()。
A.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定
B.投资者转让基金份额的，受让人不必为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定
C.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数应当符合规定
D.投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者，基金份额受让后投资者人数可以不符合规定
【答案】C
【解析】选项C正确：投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。
22.证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者()罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.1万元以上2万元以下
【答案】C
【解析】证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者1万元以上5万元以下罚款。
23.操纵证券、期货市场，情节严重的，处()有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A.5年以下
B.5年以上
C.5年以上10年以下
D.3年以上10年以下
【答案】A
【解析】操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
24.证券公司()承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
A.董事会
B.监事会
C.经理层
D.风险管理部门
【答案】B
【解析】选项B正确：证券公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
25.1个投资者只能申请开立()个一码通账户。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】A
【解析】选项A正确：1个投资者只能申请开立1个一码通账户，1个投资者在同1市场最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户，只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。
26.集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过()认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国基金业协会
B.中国结算公司
C.中国证监会
D.中国证券业协会
【答案】C
【解析】选项C正确：集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务。集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过证券交易所等中国证监会认可的交易平台转让集合计划份额。
27.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后()内向中国证券业协会报告
A.1个交易日
B.2个交易日
C.3个交易日
D.5个交易日
【答案】A
【解析】柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。
28.证券公司应当在代销合同签署后()，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A.3个工作日内
B.5个工作日内
C.10个工作日内
D.15个工作日内
【答案】B
【解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
29.同一人员()同时注册为证券分析师和证券投资顾问。
A.可以
B.不得
C.必须
D.看情况而定
【答案】B
【解析】选项B正确：同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。
30.考虑到全国股份转让系统挂牌公司是经证监会核准的非上市公众公司，《业务规则》明确挂牌公司股东人数可以超过()人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【答案】D
【解析】考虑到全国股份转让系统挂牌公司是经证监会核准的非上市公众公司，《业务规则》明确挂牌公司股东人数可以超过200人。
31.证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。
A.10%
B.5%
C.15%
D.20%
【答案】A
【解析】证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。
32.证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性
【答案】D
【解析】选项D正确：证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
33.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理()，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
A.发行信息
B.交易信息
C.内幕信息
D.敏感信息
【答案】D
【解析】选项D正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。
34.()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.财政部
【答案】B
【解析】选项B正确：中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。
35.约定购回式证券交易中，发生异常情况时，可以采用的处理方式不包括()。
A.提前购回
B.证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理
C.延期购回
D.部分购回
【答案】D
【解析】选项D符合题意：约定购回式证券交易中，发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》中约定的提前购回、延期购回、证券公司向交易所申报终止购回并与客户协商处理及交易所认可的其他约定方式等处理。
36.任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】B
【解析】选项B正确：任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。
37.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经()许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券交易所
B.证券金融公司
C.中国证监会
D.证券登记结算机构
【答案】C
【解析】向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
38.证券发行人的权利不包括()。
A.提案权
B.表决权
C.收益分配权
D.管理权
【答案】D
【解析】选项D不包括，证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
39.质押式报价回购交易的异常情况中，发生时证券公司应及时通知客户的情形有()。
Ⅰ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
Ⅱ.证券公司进入风险处置或破产程序
Ⅲ.质押券中的债券到期的
Ⅳ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】选项C正确，质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下几种情形：
(1)证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的;
(2)证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的;
(3)证券公司进入风险处置或破产程序的;
(4)客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的;
(5)质押券中的债券到期的。发生前三项情形的，证券公司应及时通知客户。其中，证券公司被暂停报价回购交易权限的，应在权限暂停之日开市前，通过其网络或系统公告。证券公司因违约导致异常情况发生的，应向受影响的客户承担违约责任。
40.()属于中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司融资融券业务管理办法》
C.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
D.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》
【答案】A
【解析】选项A正确：《证券法》、《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。
41.证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。
A.3‰
B.5‰
C.7‰
D.10‰
【答案】A
【解析】选项A正确：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3%。，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。
42.股票期权交易实行()。
A.当日无负债结算制度
B.保证金制度
C.逐日盯市制度
D.每日结算制度
【答案】A
【解析】选项A正确：股票期权交易实行当日无负债结算制度。
43.全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起()内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。
A.5个转让日
B.10个转让日
C.10个工作日
D.5个工作日
【答案】B
【解析】全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起()内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。
44.私募基金子公司应当在完成工商登记后()内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。
A.2个工作日
B.5个工作日
C.15个工作日
D.10个工作日
【答案】B
【解析】私募基金子公司应当在完成工商登记后5个工作日内在本公司及证券公司网站上披露私募基金子公司的名称、注册地、注册资本、业务范围、法定代表人、高级管理人员以及防范风险传递、利益冲突的制度安排等事项，并及时更新。
45.在约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及()事件，客户应当提前购回。
Ⅰ.权证发行
Ⅱ.吸收合并
Ⅲ.要约收购
Ⅳ.公司缩股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】选项A正确，约定购回式证券交易中，证券公司与客户应当在《客户协议》中约定，待购回期间标的证券涉及吸收合并、要约收购、权证发行、债转股、公司缩股或公司分立等事件，客户应当提前
46.下列关于会员席位说法错误的是()。
A.会员应当至少取得并持有一个席位
B.会员可以共有席位
C.会员取得的席位可以向其他会员转让
D.会员取得的席位不得退回证券交易所
【答案】B
【解析】选项B符合题意：会员(证券公司)应当至少取得并持有一个席位，但会员(证券公司)不得共有席位。会员(证券公司)取得的席位可向其他会员转让，但不得退回证券交易所。未经证券交易所同意，会员(证券公司)不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。
47.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入()的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单
【答案】A
【解析】选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入观察名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
48.集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起()内开始清算集合计划资产，清算后剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。
A.2日
B.3日
C.4日
D.5日
【答案】D
【解析】集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产，清算后的剩余资产，应当按照客户持有计划份额占计划总份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金的形式全部分配给客户。
49.关于人员岗位的利益冲突防范，下列说法错误的是()。
A.证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
B.私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
C.同一基金托管人不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
D.同一人员不得兼任投资银行业务和私募基金业务的部门负责人
【答案】C
【解析】证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务。私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务;同一人员不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务
50.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，()负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
A.合规部门
B.风险控制部门
C.公司董事会
D.公司监事会
【答案】A
【解析】选项A正确：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》要求，合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提出跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。
二、组合型选择题(共50题，每题1分。每题的备选项中，只有1个最符合题意)
1.下列关于金融债券发行与承销信息披露的有关规定中，说法正确的有()。
Ⅰ.金融债券定向发行的，其信息披露的内容与形式应在发行章程与募集说明书中约定
Ⅱ.金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人及相关中介机构应充分披露有关信息，并提示投资风险
Ⅲ.发行人应保证信息披露真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
Ⅳ.对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】上述说法均正确。
2.下列各项中，属于证券交易所监管的有()。
I.证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理
II.证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
III.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年
IV.证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料
A.I、II
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、III
【答案】B
【解析】证券交易所的监管：
(1)证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
(2)证券交易所应当按照章程、业务规则对证券公司通过证券自营等业务进行的证券交易实施监督管理。
(3)证券交易所应当按照章程、业务规则要求证券公司报备其通过自营账户开展产品业务创新的具体情况以及账户实际控制人的有关文件资料。
III项错误：属于中国证监会的监管。
3.证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括()。
Ⅰ.《证券公司柜台交易业务规范》
Ⅱ.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
Ⅲ.《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》
Ⅳ.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
【解析】选项B正确：证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证
4.产品或者服务存在下列因素的，经营机构应当审慎评估其风险等级()。
I.存在本金损失的可能性
II.产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务
III.自律组织认定的高风险产品或者服务
IV.产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
【答案】D
【解析】选项D正确：产品或者服务存在下列因素的，应当审慎评估其风险等级：
(1)存在本金损失的可能性，因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务;
(2)产品或者服务的流动变现能力，因无公开交易市场、参与投资者少等因素导致难以在短期内以合理价格顺利变现的产品或者服务;
(3)产品或者服务的可理解性，因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务;
(4)产品或者服务的募集方式，涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务;
(5)产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务;
(6)自律组织认定的高风险产品或者服务;
(7)其他有可能构成投资风险的因素。
5.目前，我国证券公司的营销渠道包括()。
I.证券公司内部营销人员进行直接营销
II.证券经纪人开展证券经纪业务营销活动
III.独立财务顾问
IV.银行人员直接销售
A.I、II
B.II、III
C.III、IV
D.I、II、III、IV
【答案】A
【解析】选项A正确：目前，我国证券公司的营销渠道包括通过证券公司内部营销人员进行直接营销和委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。
6.证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的有()。
Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的
Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的
Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的
Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】选项D正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：
(1)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。
(2)未按照规定履行报告和年检义务的。
(3)未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。
(4)本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。
(5)干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。
7.在对基金托管的监督管理中，根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定，()。
Ⅰ.基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务
Ⅱ.当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起5日内向中国证监会报告
Ⅲ.申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告;申请人在3年内不得再次申请基金托管资格
Ⅳ.中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定：
(1)申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告;申请人在3年内不得再次申请基金托管资格。(Ⅲ正确)
(2)基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务。(Ⅰ正确)
(3)当基金托管人发生重大情形的，应当自发生之日起5日内向中国证监会报告。(Ⅱ正确)
(4)中国证监会可以根据日常监管情况，对基金托管人的基金托管部门进行现场检查。(Ⅳ正确)
8.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法()。
I.继承
II.交易
III.转让
IV.出质
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
【答案】C
【解析】选项C正确：资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让或出质。
9.证券分析师执业过程中应防范利益冲突，下列说法正确的有()。
I.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
II.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告
III.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露
IV.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III、IV
【答案】B
【解析】选项B正确：证券分析师防范利益冲突的做法有：
(1)证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应当主动向公司报告。
(2)证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
(3)证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。
(4)证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。(IV项错误)
10.从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的措施包括()。
I.责令改正
II.监管谈话
III.出具警示函
IV.责令处分有关人员
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
【答案】D
【解析】选项D正确：从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。
11.证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的有()。
Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的
Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的
Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的
Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】选项D正确：证券投资咨询机构有下列行为之一的，由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：
(1)向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的。
(2)未按照规定履行报告和年检义务的。
(3)未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的。
(4)本机构证券投资咨询人员违反规定，受到证券监管部门行政处罚的。
(5)干扰、阻碍证监会派出机构检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。
12.证券公司应按规定在一定时间内向中国证券业协会报送柜台交易定期报告，报告的内容包括()。
Ⅰ.投资者适当性管理
Ⅱ.登记结算
Ⅲ.风险及合规管理
Ⅳ.柜台市场业务总体情况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表;每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
13.质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下()情形。
Ⅰ.质押券中的债券到期
Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购业务权限
Ⅲ.客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行
Ⅳ.证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】选项D正确：质押式报价回购交易中，异常情况一般包括以下几种情形：
(1)证券公司质押专用账户中质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行的;
(2)证券公司被暂停或终止报价回购业务权限的;
(3)证券公司进入风险处置或破产程序的;
(4)客户资金账户被司法等机关冻结或强制执行的;
(5)质押券中的债券到期的。
14.根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有()。
Ⅰ.守法合规
Ⅱ.忠实客户利益
Ⅲ.客观公正
Ⅳ.诚实信用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
【答案】B
【解析】选项B正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有：1.守法合规;2.诚实信用;3.忠实客户利益。
15.按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为()。
I.确认性法律关系
II.创设性法律关系
III.第一性法律关系
IV.第二性法律关系
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、IV
【答案】B
【解析】选项B正确：按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。
16.证券资产管理业务关于委托资产的规定，下列说法正确的有()。
I.自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。
II.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。
III.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
IV.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
【答案】A
【解析】自然人不得用筹集的他人资金参与资产管理业务。集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产。证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。
17.私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露()，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国基金业协会另行制定。
Ⅰ.基金承担的费用和业绩报酬
Ⅱ.基金投资
Ⅲ.可能影响投资者合法权益的重大信息
Ⅳ.可能存在的利益冲突情况
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国基金业协会另行制定。
18.在发生()情形时，证券公司应当进行专项检查。
I.公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的
II.公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的
III.公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的
IV.监管部门或自律组织要求的
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
【答案】C
【解析】选项C正确：在发生下列情形时，证券公司应当进行专项检查：公司发生违法违规行为或存在合规风险隐患的;公司董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人或合规部门认为必要的;公司下属各单位及其工作人员配合监管和稽查办案不力的;监管部门或自律组织要求的;其他有必要进行专项检查的情形。
19.全国股份转让系统主要为()发展服务。
Ⅰ.创新型中小微企业
Ⅱ.成熟型中小微企业
Ⅲ.成长型中小微企业
Ⅳ.创业型中小微企业
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】选项C正确：全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
20.主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交的文件包括()。
Ⅰ.申请书
Ⅱ.申请从事的业务及业务实施方案
Ⅲ.全国股份转让系统公司要求的其他文件
Ⅳ.《经营证券业务许可证》(副本)复印件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】选项A正确：主办券商申请新增业务的，应当向全国股份转让系统公司提交：
(1)申请书;
(2)《经营证券业务许可证》(副本)复印件;
(3)申请从事的业务及业务实施方案，包括：部门设置、人员配备与分工情况说明，内部控制体系的说明，主要业务管理制度，技术系统说明等;
(4)全国股份转让系统公司要求的其他文件。