2018证券从业《法律法规》考点:证券投资咨询机构及人员资格管理

更新时间:2019-06-08    来源:证券考试    手机版     字体:

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  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  解析:申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:

  1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;2.有100万元人民币以上的注册资本;(Ⅳ项正确)3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;(Ⅰ项正确)4.有公司章程;(Ⅲ项正确)5.有健全的内部管理制度;(Ⅱ项正确)6.具备中国证监会要求的其他条件。

  2.下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件中说法正确的有()。

  Ⅰ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

  Ⅱ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

  Ⅲ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

  Ⅳ.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅳ

  参考答案:D

  解析:单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

  3.下列各项中,属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括的有()。

  Ⅰ.“证券研究报告”字样

  Ⅱ.具备证券投资咨询业务资格的说明

  Ⅲ.发布证券研究报告的时间

  Ⅳ.使用证券研究报告的风险提示

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  解析:证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:(1)“证券研究报告”字样。(Ⅰ项正确)(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。(Ⅱ项正确)(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。(5)发布证券研究报告的时间。(Ⅲ项正确)(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。(7)使用证券研究报告的风险提示。(Ⅳ项正确)

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